ANHANG

ABSCHNITT A Dienstleistungen 1. a) Annahme und Übermittlung - für Rechnung von Anlegern - von Aufträgen, die eines oder mehrere der in Abschnitt B genannten Instrumente zum Gegenstand haben. Ausführung solcher Aufträge für fremde Rechnung. 2. Handel mit jedem der in Abschnitt B genannten Instrumente für eigene Rechnung. 3. Individülle Verwaltung einzelner Portefeuilles mit einem Ermessensspielraum im Rahmen eines Mandats der Anleger, sofern die betreffenden Portefeuilles eines oder mehrere der in Abschnitt B genannten Instrumente enthalten. 4. Übernahme (underwriting) der Emissionen eines oder mehrerer der in Abschnitt B genannten Instrumente und/oder Plazierung dieser Emissionen. ABSCHNITT B Instrumente 1. a) Wertpapiere. Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen. 2. Geldmarktinstrumente. 3. Finanzterminkontrakte (Futures) einschließlich gleichwertiger Instrumente mit Barzahlung. 4. Zinsterminkontrakte (FRA). 5. Zins- und Devisenswaps sowie Swaps auf Aktien- oder Aktienindexbasis ( "equity swaps"). 6. Kauf- oder Verkaufsoptionen auf alle unter diesen Abschnitt B fallende Instrumente einschließlich gleichwertiger Instrumente mit Barzahlung. Zu dieser Kategorie gehören insbesondere die Devisen- und die Zinsoptionen. ABSCHNITT C Nebendienstleistungen 1. Verwahrung und Verwaltung eines oder mehrerer der in Abschnitt B genannten Instrumente. 2. Schließfachvermietung. 3. Gewährung von Krediten oder Darlehen an Anleger für die Durchführung von Geschäften mit einem oder mehreren der in Abschnitt B genannten Instrumente, wobei das kredit- bzw. darlehensgewährende Unternehmen an diesen Geschäften beteiligt ist. 4. Beratung von Unternehmen hinsichtlich der Kapitalstrukturierung, der industriellen Strategie und damit zusammenhängender Fragen sowie Beratung und Dienstleistungen bei Unternehmensfusionen und -aufkäufen. 5. Dienstleistungen im Zusammenhang mit Übernahmetransaktionen (Underwriting). 6. Anlageberatung über eines oder mehrere der in Abschnitt B genannten Instrumente. 7. Devisengeschäfte, wenn diese Dienste im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen stehen.

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Source: EUR-Lex (Cellar) · retrieved 2026-10-27 · Text as adopted (Official Journal); later amendments are not incorporated in this text.