lexiara

Attuazione della direttiva 2005/60/CE concernente la prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attivita' criminose e di finanziamento del terrorismo nonche' della direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione.

law · Italy · urn:nir:stato:decreto.legislativo:2007-11-21;231

88 provisions

Defined terms · All instruments

Art. 1. (Definizioni)
Art. 2. (Finalita' e principi)
Art. 3. (Soggetti obbligati)
Art. 4. (Ministro dell'economia e delle finanze)
Art. 5. (Ministero dell'economia e delle finanze e Comitato di sicurezza finanziaria)
Art. 6. (Unita' d'informazione finanziaria)
Art. 7. (Autorita' di vigilanza di settore)
Art. 8. (Direzione nazionale antimafia e antiterrorismo)
Art. 9. (Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e Direzione investigativa antimafia)
Art. 10. (( (Pubbliche amministrazioni). ))
Art. 11. (Organismi di autoregolamentazione)
Art. 12. (Collaborazione e scambio di informazioni tra autorita' nazionali)
Art. 13. (Cooperazione internazionale)
Art. 13-bis. (( (Cooperazione tra Unita' di informazione finanziaria per l'Italia e altre FIU). ))
Art. 13-ter. (( (Cooperazione tra le autorita' di vigilanza di settore degli Stati membri). ))
Art. 14. (Analisi nazionale del rischio)
Art. 15. (Valutazione del rischio da parte dei soggetti obbligati)
Art. 16. (Procedure di mitigazione del rischio)
Art. 16-bis. (( (Individuazione e valutazione dei rischi associati ai trasferimenti di cripto-attivita' diretti a o provenienti da un indirizzo auto-ospitato). ))
Art. 16-ter. (Analisi dei rischi della proliferazione delle armi di distruzione di massa)
Art. 17. (Disposizioni generali)
Art. 18. (Contenuto degli obblighi di adeguata verifica)
Art. 19. (Modalita' di adempimento degli obblighi di adeguata verifica)
Art. 20. (Criteri per la determinazione della titolarita' effettiva di clienti diversi dalle persone fisiche)
Art. 21. (Comunicazione e accesso alle informazioni sulla titolarita' effettiva di persone giuridiche e trust)
Art. 21-bis.
Art. 21-ter. (( (Accesso da parte dei soggetti obbligati). ))
Art. 21-quater.
Art. 21-quinquies. (( (Procedura per la verifica e il riconoscimento di un legittimo interesse all'accesso). ))
Art. 21-sexies. (( (Casi di esclusione dell'accesso). ))
Art. 21-septies. (( (Diritti di segreteria e rilascio di copie e certificati). ))
Art. 22. (Obblighi del cliente)
Art. 23. (Misure semplificate di adeguata verifica della clientela)
Art. 24. (Obblighi di adeguata verifica rafforzata della clientela)
Art. 25. (Modalita' di esecuzione degli obblighi di adeguata verifica rafforzata della clientela)
Art. 25-bis. (( (Modalita' di esecuzione degli obblighi di adeguata verifica rafforzata della clientela per i rapporti di corrispondenza transfrontalieri che comportano l'esecuzione di servizi per le cripto-attivita'). ))
Art. 26.
Art. 27. (Modalita' di esecuzione degli obblighi di adeguata verifica della clientela da parte di terzi)
Art. 28. (( (Responsabilita' dei soggetti obbligati). ))
Art. 29. (( (Esecuzione da parte di terzi aventi sede in Paesi ad alto rischio). ))
Art. 30. (Esclusioni)
Art. 31. (Obblighi di conservazione)
Art. 32. (Modalita' di conservazione dei dati e delle informazioni)
Art. 33. (Obbligo di invio dei dati aggregati alla UIF)
Art. 34. (( (Disposizioni specifiche). ))
Art. 34-bis. (( (Organismo di gestione accentrata dei dati antiriciclaggio presso il Consiglio nazionale del notariato). ))
Art. 35. (( (Obbligo di segnalazione delle operazioni sospette). ))
Art. 36. (( (Modalita' di segnalazione da parte degli intermediari bancari e finanziari, degli altri operatori finanziari, delle societa' di gestione degli strumenti finanziari e dei soggetti convenzionati e agenti). ))
Art. 37. (Modalita' di segnalazione da parte dei professionisti)
Art. 38. (Tutela del segnalante)
Art. 39. (Divieto di comunicazioni inerenti le segnalazioni di operazioni sospette)
Art. 40. (Analisi e sviluppo delle segnalazioni)
Art. 41. (( (Flusso di ritorno delle informazioni).))
Art. 42. (( (Astensione).))
Art. 43. (( (Misure di controllo di soggetti convenzionati e agenti).))
Art. 44. (Adempimenti a carico dei soggetti convenzionati e degli agenti)
Art. 45. (( (Registro dei soggetti convenzionati ed agenti di prestatori di servizi di pagamento e istituti emittenti moneta elettronica).))
Art. 45-bis. (Obbligo di istituzione del punto di contatto centrale dei prestatori di servizi per le cripto-attivita')
Art. 46. (( (Obblighi di comunicazione degli organi di controllo dei soggetti obbligati).))
Art. 47. (Comunicazioni oggettive)
Art. 48. (( (Sistemi interni di segnalazione delle violazioni).))
Art. 49. (Limitazioni all'uso del contante e dei titoli al portatore)
Art. 50. (( (Divieto di conti o libretti di risparmio in forma anonima o con intestazione fittizia e di prodotti di moneta elettronica anonimi).))
Art. 51. (( (Obbligo di comunicazione al Ministero dell'economia e delle finanze delle infrazioni di cui al presente Titolo).))
Art. 52. (( (Misure per la mitigazione del rischio).))
Art. 52-bis. (( (Registro dei distributori ed esercenti).))
Art. 53. (( (Disposizioni integrative in materia di adeguata verifica e conservazione).))
Art. 54. (( (Autorita' e cooperazione nel comparto del gioco).))
Art. 55. (Fattispecie incriminatrici)
Art. 56. (Inosservanza degli obblighi di adeguata verifica e dell'obbligo di astensione)
Art. 57. (Inosservanza degli obblighi di conservazione)
Art. 58. (Inosservanza delle disposizioni relative all'obbligo di segnalazione delle operazioni sospette)
Art. 59. (( (Inosservanza degli obblighi di comunicazione da parte dei componenti degli organi di controllo dei soggetti obbligati).))
Art. 60. (( (Inosservanza degli obblighi informativi nei riguardi dell'Unita' di informazione finanziaria e degli ispettori del Ministero dell'economia e delle finanze).))
Art. 61. (( (Sanzioni per inosservanza delle disposizioni specifiche in materia di soggetti convenzionati e agenti di prestatori di servizi di pagamento e istituti emittenti moneta elettronica).))
Art. 62. (Disposizioni sanzionatorie specifiche per soggetti obbligati vigilati)
Art. 63. (Inosservanza delle disposizioni di cui al Titolo III)
Art. 64. (( (Inosservanza delle disposizioni di cui al Titolo IV commesse da distributori ed esercenti nel comparto del gioco).))
Art. 65. (Procedimento sanzionatorio)
Art. 66. (( (Misure ulteriori).))
Art. 67. (Criteri per l'applicazione delle sanzioni)
Art. 68. (( (Applicazione della sanzione in misura ridotta).))
Art. 69. (Successione di leggi nel tempo)
Art. 70.
Art. 71. (( (Disposizioni sull'Ufficio italiano dei cambi).))
Art. 72. (( (Modifiche a disposizioni normative vigenti).))
Art. 73. (( (Norme abrogate).))
Art. 74. (( (Clausola di invarianza).))